专利布局已成为企业建立专利资产、增强竞争实力、降低经营风险的重要手段,其重要性毋庸置疑。目前,专利布图的方法体系比较完整,但各行业、各企业不同,有各自的特点和问题,布图的手段和方式也各不相同。完善的专利布局将在未来企业创新和竞争中发挥更为重要的作用。

专利布局可以分为广义和狭义。广义的专利布局是指专利申请总量、申请领域、申请覆盖范围和申请覆盖年限的总体布局。简言之,广义专利布局考虑何时何地在哪个领域申请多少专利。从狭义上讲,专利布局是指对企业某一技术主体的专利申请进行系统的规划,从而形成有效布局和组合的精细布局行为。从狭义上讲,专利布局考虑的是如何对技术主体的专利申请进行布局。

专利布局的过程一般包括以下几个过程:(1)设置研发主题专利布局是对企业某一技术主题的专利申请进行系统规划,从而形成有效布局和组合的精细布局行为。因此,在进行专利布局之前,企业应首先设定研发主题,明确企业研发所属的技术主题。(2)检索专利文献。企业在确定研发主题后,必须搜索技术领域的现有技术,了解相关技术、竞争对手的发展现状、专利布局的相关概况等。(3)进行专利分析,检索相关专利文献后,有必要对专利进行深入研究通过对相关资料的分析,了解该领域的技术发展状况、技术研发参与方在该领域的地位,并比较企业自身的研发实力,从而明确企业的研发方向和主题。(4) 生产布局方案以技术主题为中心,找出其关键技术部位和关键影响区域,根据企业的研发能力、经营战略和经营状况,确定合适的专利布局模式,并针对技术主题制定专利布局方案。

专利布局要有明确的方向和目的。因此,一方面,有必要以完善的信息分析为支撑,了解整个行业。包括专利情报分析、市场调研和商业情报分析。另一方面,专利布局工作要从企业实际出发。要明确企业在整个产业链中的地位和整个产业的发展状况。如果企业处于产业链的核心位置,专利布局应更加注重关键技术保护和覆盖的完整性,专利布局的前瞻性;如果企业处于产业链的下游位置,应更加注重产业链的广度专利布局。其次,从企业自身的角度来看,如果企业在竞争中具有明显的优势,那么专利布局的重点应该放在如何保持其优势,改善竞争壁垒上,这可以通过设置路障专利和形成专利保护网来实现;如果与竞争对手处于同一水平,没有明显的优势,专利布局应该更加横向地注重保护自己的创新,提高彼此创新的难度和成本;如果企业自身仍处于创新的后续状态,或者刚刚进入一个新的业务领域,要通过专利布局实现自我保护,加快赶超,一方面要注意现有专利的布局,另一方面要积极寻找创新点,设置专利保护墙。

建立企业所在行业的专利数据库是一项基础性工程。企业独有的专利数据库的设置,有利于专利信息分析的有序开展,有利于促进企业的研发创新和专利风险的快速识别。由于缺乏专利内容,初创企业应建立自己的内部专利数据库。目前,国内一些企业试图通过外部服务机构建立专利数据库,但在这些数据库建设过程中,分类的准确性、数据的完整性、使用的方便性等都没有得到很好的保证,容易为后续的维护和更新埋下隐患。

如果企业不属于行业技术者,有必要对关键产品和竞争对手的专利进行全面的分析研究。关键产品的专利信息分析的目的应该是了解产品规划和研发,因此,专利信息分析不能是一些数据和图标的列表,而应该从这些专利信息中提取出有用的产品规划和研发信息,如技术发展路径、技术趋势等,竞争对手的焦点和产品模块分布,或从未在同一维度上,抽取高风险专利、关键专利和无效专利。除了对竞争对手的专利信息进行趋势分析和专利分析外,还应着重细化竞争对手的行为特征、优缺点和知识产权竞争策略。

“主动防御”和“被动防御”是指专利防御中主动进攻和主动对抗对手的战术策略。积极防御有两个关键点:防御。面对强大的竞争对手,首先要学会“守住不放”,尽量避免卷入与竞争对手的知识产权纠纷,确保在关键市场生存,不因知识产权诉讼或竞争对手发起的挑战而被迫退出市场。因此,“防卫”至关重要。在参与知识产权的竞争中,我们需要积极发展与竞争对手的专利实力,以表明有攻防。在“和平”时期,企业应积极布局未来能够制衡竞争对手的专利,尽快申请专利。在知识产权诉讼期间,应在企业经营战略允许的情况下,尽可能积极应诉,寻找有利时机。比如,主动寻找证据对对方的专利权提出异议,或者主动证明产品不侵权,或者及时采取规避设计等。

一方面,要帮助企业通过专利参与市场竞争,就必须建立专利保护和许可机制。事实上,如果上述专利价值评估进行到位,可以为专利保护和许可提供很多便利。另一方面,通过与研发人员和市场的合作,我们可以定期收集竞争对手的产品信息,评估竞争对手是否侵犯了我们的专利,并准备详细的分析比较报告。一旦对方侵犯了我们的专利权,我们可以写信警告对方或提起诉讼。而且,即使不起诉,专利也可以作为对方攻击时进行反击的后备武器,迫使对方终止诉讼或签订交叉许可协议。在实践中,专利保护和许可应尽量避免与强势竞争对手发生冲突,并将重点放在弱势竞争对手身上。对于实力强大的对手,我们应该注重防守,实现交叉授权。

其次,在专利权归属权争夺方面,企业应尽量收集双方合作的历史资料(包括合作开发协议、供货协议、保密协议、相关技术的讨论记录等),找出对公司有利的证据,确认双方目前的业务合作规模和具体项目情况;然后根据相关资料与对方协商取得相关专利权;签订新的知识产权协议,避免今后出现类似问题。

为降低侵权风险,还应准备影响对方专利稳定性的证据,根据相关证据与对方协商,或直接采取相应的行政或司法补救措施。此外,还可以避免涉入,或与对方签订许可协议,甚至寻找合适的保护伞,或建议业务部门避免进入相关专利所在市场。

专利布局是一项复杂而庞大的工作,但无论是对于初创企业还是具有一定规模的大型企业,都要认识到完善的专利布局对企业未来的发展将起到至关重要的作用。